中证协：建议优化券商分类评价信息技术投入指标

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记者刘奕雯编辑朱茵

8月21日，中国证券业协会(以下简称中国证券业协会)发布了《推进证券业数字化转型发展研究报告》(以下简称《报告》)。《报告》提出优化证券公司分类评价的信息技术投资指标，提高奖金标准，增加非经营性和维护性投资在评价指标中的权重。

报告建议鼓励证券公司加大对人工智能、区块链、云计算、大数据等领域的投资，推进信息技术与证券业务的深度融合，提升业务和管理模式的数字化应用水平，评估数字化技术在证券业务中的应用效果，推广证券行业数字化的最佳实践，引领行业转型。

该报告建议加快引入行业标准，促进金融技术应用的整合。逐步建立和完善证券行业人工智能、区块链、云计算、大数据等数字技术的应用标准和技术规范，改善人工智能技术在投资咨询业务领域的应用条件和合规要求，引导金融技术在证券领域的稳步探索和有机融合，提升服务实体经济和居民财富管理的能力。

《报告》提出完善人才发展机制，巩固数字人才基础。构建长期的人才激励机制，激发数据人才的活力。建议在评估证券公司实施股权激励和员工持股计划可行性的基础上，引入具体的制度规范，明确股权激励或员工持股计划的相关程序和要求。允许和鼓励证券公司，特别是金融技术子公司，采取更灵活的激励机制安排。完善数据人才培养机制，加强专业人才建设。支持证券公司与高校、科研机构和科技公司联合培养数字人才。

报告认为，有必要加强数据安全技术的应用，建立数据安全体系。鼓励证券公司和信息技术系统服务机构加强数据加密、数据完整性认证、数据标签、数据脱敏和安全审计等数据安全核心技术的研发和应用。推动数据安全标准的建立，加强在证券业数字化进程中的推广应用。

据中国证券业协会介绍，近年来，以人工智能、区块链、云计算和大数据为代表的数字技术逐渐成熟，为证券业探索“新业态、新模式”创造了条件。特别是今年的疫情防控催生了对金融服务的网上需求，为证券业的数字化转型发展提供了契机。如何推动证券业的数字化转型，用科技赋予业务发展以力量，从而实现证券公司的高质量发展，已经成为资本市场重要参与者面临的重大课题。

最近，中国证券业协会对证券业的数字化转型进行了研究，并形成了一份报告。《报告》从证券业数字化转型的必要性角度，客观分析了证券业数字化转型的现状和挑战，并结合行业调研反馈，提出了推进证券业数字化转型发展的相关建议。