易会满：加快证券基金行业文化建设

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中国证监会主席易会满昨天在证券基金行业文化建设动员大会上表示，要加快行业文化建设，优化行业发展生态，力争用两三年时间形成规范有效的行业文化体系，大幅提升行业形象和社会声誉，确立行业文化在全社会文化道德建设中的主导地位，为行业长远发展奠定坚实基础。

易会满指出，今年8月，中国证监会党委专门成立了行业文化建设领导小组，并下发了工作大纲，明确了行业文化建设的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。要加快建设“合规、诚信、专业、稳定”的产业文化，为资本市场长期稳定健康发展提供价值导向和精神支撑。

易会满指出，健康良好的行业文化是稳定和长远的基础，是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保证，是防范金融风险的有力抓手。合规是底线。只有依法经营，才能赢得客户、市场和社会的信任，从而赢得良好的生存和发展环境，超越规则的限制，热衷于从事各种监管套利，玩“边际球”，这将在短时间内带来超额利润，但最终会搬起石头砸自己的脚，对个人、公司乃至整个行业形象造成严重损害。诚信是一种义务，证券中介机构的诚信勤勉是解决上市公司与公众投资者之间信息不对称的重要制度安排，直接关系到投资者的合法权益和市场的正常运行。对于基金公司来说，“受他人委托，为他人理财”是资产管理行业的精髓，坚持以客户为中心，遵守合同精神，履行诚信义务是发展的基础。专业是特色，现在行业竞争在一定程度上有“底线竞争”的趋势，单纯打价格战，专业附加值低。从长远来看，它不仅损害了团队的能力，而且降低了行业格局，影响了行业的可持续发展能力和竞争力，破坏了良性发展生态。稳定是保证，我们必须坚持以稳定为背景，以行业的鲜明特色，稳步前进。永葆有雄厚的资本和充足的流动性，其业务发展与其管理能力相匹配。

易会满给出了加强证券基金行业文化建设的路线图和关键措施。他指出，2019年8月至2021年12月是工业文化基础设施建设时期。经过两到三年的努力，将全面形成规范有效的产业文化体系，产业形象和社会声誉将大幅提升，从而确立产业文化在全社会文化道德建设中的主导地位，为产业的长远发展奠定坚实基础。在此基础上，证监会分阶段提出了发展目标和路线图。2019年8月至12月是宣传倡导期。现阶段的主要任务包括:发布行业文化建设工作纲要，提出行业文化建设建议，召开行业动员部署会，宣传和警示典型案例。2020年是试点项目的登陆期，主要包括选择典型基准、优化分类评价标准、完善信用体系建设。2021年将是一个全面推广的时期。现阶段，有必要从根本上构建与企业发展相适应的产业文化体系和生态体系。2022年后，我们将继续加强和巩固工业文化建设成果，继续推进工业文化建设。证券基金运营机构、行业自律组织和监管机构应当明确目标，明确职责，打好挂图，落实相关工作要求。

具体来说，一是进一步加强党的领导和公司治理的有机结合。国有证券基金机构应努力成为加强行业文化建设、防范道德风险的“排头兵”，发挥引领、示范和引领作用。私募证券基金机构也要按照中央关于加强民营企业党建的要求，充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用，积极探索符合证券基金行业特点、符合民营企业党建和公司治理要求的文化建设之路。

二是把握产业文化建设的实现路径和关键环节。通过制度的实施，我们可以增强认知认同，使文化建设与企业运作和个人实践相结合，为文化建设创造良好的内外部环境和市场生态。同时，要注重考核激励，采取适度延长考核周期、延期支付工资、员工持股计划等方法。，并建立长期的考核体系和收入分配机制，从而更清晰地传递行业文化和价值追求，避免激励扭曲和行为失范。抓好选聘，注重证券基金机构董事、监事的任职资格，真正培养和造就一批德才兼备、作风优良、业务精通的高素质金融人才。注重职业道德，突出加大职业道德教育在员工培训、资格考试和高级管理人员资格评估中的比重。

三是抓两头，走中间，营造健康的产业生态。行业协会将组织评选全行业优秀单位和优秀员工，以此来把握榜样、树立标杆，让道德楷模和行业楷模屹立不倒，形成含金量大的行业文化荣誉称号，让获得荣誉称号的机构和人员得到政策上的优待和精神上的尊重，形成人人争创先进、荣誉创造价值的氛围。必须抓住落后，严惩不贷。要充分发挥自律措施在惩治违法违规行为、督促法律从业人员方面的导向和威慑作用，认真通报和处理一批市场影响力差、行业形象受损严重的负面事例，使违法乱纪的公司和人员“暴露”、“暴露”，并加强警示教育。

第四，以监管为导向，加快产业文化建设。为突出社会责任定位，针对大多数中小企业融资难、融资贵的痛点，行业组织应充分发挥贴近实体、贴近投资者的优势，集中力量，发展一批专业普惠金融服务机构，成立专门普惠金融部门，提供优质专业服务。它应该与监管分类相联系。实施差异化资质准入，为积极服务国家战略、履行社会责任、满足群众金融需求的行业组织预留足够的空空间，并给予政策支持。完善证券基金机构分类评估政策体系，研究设立职业道德和行业文化建设专项指标，加强综合评估，充分发挥差异化监管的导向作用。加强监督和严格约束。加强对文化建设薄弱、内控不力企业的日常监督检查，对道德风险频发、行业反映强烈、社会影响恶劣的部分机构和人员进行专项检查。对严重背离行业文化精神的违法行为，要“重拳出击”、“严惩不贷”，实行“双罚”和“终身问责”，使严重影响行业声誉和形象的“害群之马”能够及时清理出行业。

易会满说，行业文化建设要健全，形成特色，多方共同努力，长期工作。文化的反馈功能是“润物细无声”，只要我们坚持下去，一定会给行业带来持久而丰厚的回报。