产品不备案还挪用基金财产 两私募“踩红线”收罚单

12月30日，深圳证监局官方网站发布了两项行政处罚决定，其中深圳前海汇能金融控股集团旗下24只私募基金产品未向基金行业协会备案，并承诺投资者收益，向不合格投资者募集资金，甚至挪用基金财产。此外，恒富汇通投资也因上述同样的问题被罚款。

来自两次私募的总共32个产品没有被归档

12月30日，深证监发[2019]8号行政处罚决定显示，深圳前海汇能金融控股集团(以下简称前海汇能)已对涉嫌违法违规案件进行了立案调查和审理，现已结束调查和审理。据调查，一是前海惠能发行了深圳前海惠能天元第二信息咨询企业(有限合伙)等24种私募基金产品，未向基金行业协会办理备案手续。其次，前海慧能也从不合格的投资者那里筹集资金。基金管理人深圳前海惠能第三新三板投资企业和深圳前海惠能第一信息咨询企业分别向不合格投资者杨和熊募集资金50万元。

无独有偶，深圳市证监局《行政处罚决定[2019]9号》也显示，深圳恒富汇通投资(以下简称恒富汇通)因产品未备案也受到处罚。经调查，恒富汇通发行的深圳恒富营第三投资企业(有限合伙)等8种私募基金产品尚未向基金行业协会办理备案手续。其次，恒富汇通在发行包括深圳恒富盈三投资企业(有限合伙)在内的7种私募基金产品的过程中，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，未对剩余的28种私募基金产品进行风险评级。第三，它承诺投资者不会变相损失本金和最低收入。在发行深圳恒富天一投资企业(有限合伙)等8种私募基金产品的过程中，恒富汇通通过其股东深圳恒富金融集团有限公司与投资者签订了回购协议，规定如果合伙企业未能将投资及全部收益分配给投资者，恒富集团将获得投资份额，转让价格为投资者投资金额与产品预期收益之和。

一些私人投资者指出，在过去的检查中，挪用基金财产的案件并不多。最近，监管部门发布了新版的备案说明，重新定义和规范了部分私募股权基金目前偏离“投资”性质的私募股权业务情况，有助于引导私募股权基金的性质回归。

前海惠能挪用3亿基金资产

记者注意到，上述两只私募基金仍有严重挪用基金财产的行为。其中，前海慧能案例中，慧能深业泰然观澜玫瑰园地产M&A私募基金和慧能深业泰然观澜玫瑰园地产M&A私募基金二期为合约型私募基金，由前海慧能担任基金经理，分别募集资金1.501亿元和2.302亿元，共计3.803亿元。前海惠能将上述基金资产全部转入关联公司深圳前海惠能天宝投资管理企业(有限合伙)银行账户后。

康媛媛是前海慧能的原法定代表人、董事长兼总经理。王，前海惠能合规风险控制负责人。《行政处罚事先告知书》送达后，康媛媛、王普进行了书面答辩。中国证监会不会依法接受其辩护意见。决定对深圳前海汇能金融控股集团有限公司予以警告，并处以3万元罚款。徐山、康媛媛和王普分别被警告并罚款3万元。

另外，根据罚款单，恒富汇通将深圳恒富芷玄第二投资企业(有限合伙)和深圳恒富银山投资企业(有限合伙)的投资款共计人民币2250万元划入某银行账户。截至2018年12月31日，上述转入基金的款项尚未归还。王富贵、王天贵、刘莎为直接责任监事。深圳证监局警告恒富汇通，并处以3万元罚款。王富贵、王天贵和刘莎分别被警告并罚款3万元。