新三板发布6月自律监管情况通报

记者于幼婷报道，据国有股转让公司称，6月份，共有11起违规行为受到自律，1起违规行为受到纪律处分。其中，违反信息披露和规范操作11起，违反股权变更1起。

这11起涉及信息披露和规范操作的违规行为主要包括6类。一是上市公司未能按时披露2019年第一季度的季度报告，披露的定期报告存在虚假记载或重大会计差错；二是上市公司在股票发行过程中没有披露特殊投资条款，存在重大遗漏；三是控股股东、实际控制人和上市公司控制的公司占用上市公司资金，上市公司未履行信息披露义务；四是上市公司及其子公司对外提供担保，上市公司关联交易未能及时履行审查程序和信息披露义务；第五，上市公司未能按要求披露重大诉讼，5%以上的股份被司法机关冻结，银行账户被司法机关冻结，上市公司受到行政处罚，股票停牌进展；第六，上市公司股东大会召集程序存在重大缺陷。

其中一个涉及权益变动的违规行为是，上市公司股东减持上市公司股份，当其一致行动者的持股比例达到上市公司已发行股份的5%的整数倍时，交易并未暂停。

国有股转让公司对上述违规行为进行严格监管，并对相关责任主体给予自律性措施和纪律处分。国有股转让公司相关负责人表示，将进一步提高上市公司的规范治理和信息披露质量，保护投资者的合法权益，为深化新三板市场改革奠定坚实基础。