技术型企业如何进行专利布局

■我们的记者何芬兰

Hj公司是一家专业开发和生产新一代激光打印机、数码复印机和激光传真机的高科技公司。2010年3月12日，hj公司发布了网上定价和彩票发行结果的公告，标志着募集资金的完成，目前仅等待上市交易。然而，2010年3月14日，一些媒体曝光了hj公司招股说明书中提及的一项实用新型专利和四项外观设计专利，导致专利权因未能缴纳年费而终止。因此，中国证监会决定撤销其首次公开发行股票的行政许可，hj公司只能返还募集资金的本金和利息。hj公司虽然成功在中小板上市，但由于专利失效不得不将上市时间推迟6年。

“拟上市企业，特别是科技型企业，可能拥有多项知识产权，特别是拟在科技板块上市的企业。”金木律师事务所知识产权部顾问杨晨和律师陈俊近日发文称，当专利数量较大时，必须建立一套企业专利工作组织体系，建立专利人才队伍，建立专利业务信息系统，否则一旦管理出现疏漏，可能会造成不可挽回的损失。

现在，科委已经上市一个多月了，一些拟在科委上市的公司由于竞争对手发起的专利诉讼而被迫取消上市审查，而一些公司在科委上市后就被起诉专利侵权，涉及数千万元。金&伍德律师团队建议，科技板块的上市公司应该防范专利法的风险。

提高专利风险防范意识

金伍德先生指出，科技板块的上市公司或上市公司主要是技术创新和知识产权密集型企业，其核心专利和原创技术是公司的核心资产，也是上市审核和持续经营的重中之重。专利风险、有效性缺陷或相关诉讼将对公司的可持续经营产生重大影响，这种影响将在科技局的审核和可持续经营中被无限放大，甚至可能成为致命伤，阻碍整个公司的上市进程和战略发展。

在上市过程中，竞争对手很容易引发专利纠纷。因此，熟悉专利的相关规定，有效应对和防范专利的法律风险，对上市公司或科技局上市公司尤为重要。

根据相关法律法规，科技板块上市公司在专利方面应满足以下要求:独立性和资产完整性、可持续盈利能力、无影响可持续经营的诉讼、信息披露符合实际情况。对于主板、创业板或中小板上市公司的专利资产也有非常接近的要求。“正是因为法律法规对专利资产的地位有详细的规定，所以监管部门对审查专利资产有严格的要求。上市公司或科技委员会的上市公司应了解如何识别和防范专利风险。”金&伍德认为，公司在准备上市过程中或上市后可能会遇到专利侵权诉讼、专利无效、专利失效以及自身专利所有权不明确等风险。

完善专利管理制度

“科技板块上市公司希望降低上市期间或上市后可能出现的专利风险，需要在公司的日常管理和运营中进行全面的专利布局和专利尽职调查，以获得战略主动权。”金杜律师建议，企业应根据自身的R&D特点和实力，形成一套专利战略和政策。专利战略的前端指向专利挖掘、专利布局、专利申请和专利维护；后端指的是专利纠纷、专利许可转让、专利资本化等。

一方面，我们应该完善专利管理制度。对于即将上市的公司，建立专利管理体系，制定并实施符合公司发展需要的专利战略，可以帮助公司全面有效地提高专利管理和运营能力，抵御竞争对手的专利攻击。公司的专利管理制度应适应公司的经济实力、业务性质、发展现状和行业特点。专利管理系统包括专利人才管理系统和专利技术管理系统。专利人才管理系统很容易被企业忽视，但它就像是企业专利资产树的“树干”，是支撑和维护企业日常专利申请和管理活动的基础。专利技术管理系统是专利资产树的“枝叶”和“果实”，没有专利人才管理系统就不可能存在。

在公司的日常运营中，可以建立专利数据收集与整理系统、专利申请系统、专利许可与转让系统、专利纠纷应急处理系统、科技成果创新与转化系统等制度体系。对于专利数据的收集和整理，不仅限于收集公司内部的专利数据，还可以汇总世界上竞争对手的专利布局信息及其所在行业的专利申请和授权情况。公司上市前，专利管理部门应针对侵权风险高的技术，采取专利许可谈判、专利转让谈判、加入专利池、提前宣告专利无效等措施，有效降低专利狙击风险。

专利预先布局

另一方面，专利布局应该提前进行。公司可以根据其不同的专利战略目标采用不同的布局类型，大致可以分为三种类型:保护性专利布局、对抗性专利布局和保留性专利布局。受保护的专利布局是指以保护核心技术R&D成果为目的的专利布局。布局一般围绕公司的核心技术R&D成果，并可细分为市场保护专利布局和核心R&D成果而无漏洞。竞争性专利布局是指针对竞争对手的专利布局。布局应侧重于竞争技术，竞争技术可分为对立竞争对手布局、干涉专利布局和提高议价能力。保留型专利布局围绕着行业竞争的关键领域，包括技术标准中的专利布局和未来的战略性专利布局。

为了有效应对竞争对手的专利攻击，公司不仅要进行必要的保护性专利布局，还要根据未来的发展规划进行后备专利布局。竞争性专利布局需要考虑公司所在行业的整体情况和发展趋势、企业自身的基础和能力水平、竞争对手的竞争习惯和能力水平、核心技术和核心产品的演进趋势。公司自身发展水平越高，行业技术越强，专利强度越高，竞争越激烈，就越有必要开发具有竞争力的专利布局。因此，科技板块上市公司应选择对抗性专利布局模式。在开发竞争性专利布局时，应首先考虑竞争对手在行业中的地位和作用。如果竞争对手是行业的领导者，综合实力强，在技术和产品上处于领先地位，那么自己的公司可以考虑实施跨专利布局、外围专利布局或差异化专利布局策略。如果对手在产业中起主导作用，也就是说，对手在技术上处于领先水平，但技术的产业化程度较弱，更适合采取先发制人的布局策略或沿产业链的包围圈布局策略。当对手是行业内的产品领导者，但自主创新能力不够强时，也可以采用沿产业链先发制人的布局策略，狙击专利布局也是一种好的布局策略。最后，当竞争对手在行业中处于主导地位且竞争优势较弱时，可以根据企业的发展情况选择实施综合专利布局或非对抗性专利布局。

金&伍德先生建议，在具体实施中，在相关技术领域，可以通过自主开发和布局获得一定数量的竞争专利，竞争对手或第三方产品在投放市场时会受到攻击。其次，当自身R&D实力弱、综合实力弱，难以抵御竞争对手的专利攻击时，可以选择企业兼并或购买或借用他人专利的方式来完成专利布局。最后，在某些领域，你可以与其他公司联合申请，这样双方就可以结合竞争性专利来攻击对手或增加与对手的谈判筹码。“科技板块上市公司往往在行业中处于领先地位，它们的一举一动都会被竞争对手所关注。因此，在推出新技术或推出新产品之前，只有根据自身的技术和产品优势，对竞争专利进行合理布局，才能在激烈的市场竞争中赢得有价值的生存。”