银保监会依法查处 浦发银行广发银行总行相关责任人员

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记者张敏东报道，鉴于上海浦东发展银行和广发银行在此前的大案要案中暴露出的突出问题，银监会近日依法对时任董事长和高级管理人员进行了处罚。

上海浦东发展银行成都分行此前曾发生一起贷款违规案件。上海浦东发展银行严重忽视分行信贷业务风险状况，未能采取有效措施及时进行检查和整改。同时，还存在重大审计发现未及时向监管部门报告、关键岗位轮换制度执行不力等问题。上海浦东发展银行负责相关业务的副行长穆亚受到警告，并被罚款30万元。时任董事长的季晓辉和时任董事长的朱均被给予警告，并被罚款20万元人民币。

2012-2016年期间，广发银行合规管理和风险管理指标不达标，员工行为管理、轮岗制度、案件防范制度建设和实施等方面存在诸多问题。在诸多因素的综合影响下，广发银行惠州分行爆发了违规担保案件，造成了不良影响。广发银行行长失职，广发银行董事长董未能及时整改，未能督促高级管理层有效履行职责，受到警告。

上述两起案例反映出部分银行保险机构董事会和高级管理层未能有效履行职责，内部控制和风险管理仍需不断加强。下一步，银监会将继续推进银行保险机构公司治理不断完善，加强内部控制机制建设，督促银行保险机构董事会和高级管理层有效规范履职，全力防范和化解金融风险。