盈透证券遭罚3800万美元，被控未维持完善的反洗钱计划

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2008年8月11日——据《华尔街日报》中文网站报道，互动经纪有限责任公司已同意支付总计3800万美元，以解决美国监管机构的指控，即该公司五年多来没有维持一个健全的反洗钱计划。

根据这份报告，监管机构表示，该美国经纪自营商之前没有监控过数亿美元客户电汇的洗钱活动，也没有报告客户账户中的微市值证券可能遭到操纵。

根据报告，上述罚款总额是盈方证券与sec、cftc和finra之间的协调和结算金额的总和。据报道，finra是华尔街的一个自律性行业组织。

据报道，英拓证券的罚款包括sec和cftc的民事罚款1150万美元和finra的1500万美元。中国商品期货交易委员会尚未从英拓证券获得超过70万美元的资金。

然而，报道称，在和解中，英头证券既不承认也不否认监管机构的调查结果。英投证券发言人表示，该公司此前已充分配合监管机构的工作，和解方案考虑了该公司此前加强反洗钱保护的措施。

根据英头证券官方网站信息，该公司在全球135个市场中心开展经纪/交易业务。在经纪业务方面，英头证券为机构及专业交易商提供多种电子交易产品的直接(网上)交易执行及结算服务。这些电子交易产品包括全球股票、期权、期货、外汇、固定收益产品和基金。(中信经纬应用)