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经纪公司的工作人员帮助出借账户,介绍资金分配,并建立了一个微信群为客户服务。在协调2亿元融资的过程中,部门负责人疏于管理,未能及早发现问题。他也回答了我的问题,现在资金紧张。
这违反了两年前两家公司的规定,给恒泰证券带来了很多罚款,机构交易部门的很多员工也参与其中。
8月11日,中国证监会公布了对恒泰证券的行政处罚决定,券商和机构交易部门的员工收到了各自的罚款。
中国证监会责令恒泰证券改正,给予警告,并处以100万元罚款。同时,恒泰证券机构交易部相关人员喻安义、、张巨科分别被罚款10万元、10万元、3万元。
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标题:违规借出36个账户并协助配资!这家券商被罚100万元
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