对科创板＂做假账说假话＂八部委罕见联合惩戒!列明11项惩戒措施

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在试点登记制度中，做假账和说谎的行为将被纳入对不诚实行为的联合惩戒机制。 7月9日，中国证监会、国家发展和改革委员会、中央银行等八部委联合发布《关于加强相关市场主体监管信息共享、完善科技板块试点登记制度失信联合惩戒机制的意见》，对科技板块试点登记制度中的做假账、说谎行为进行联合处罚。

文件提出了五大意见，即监管信息的查询、不诚信信息的推送和共享、过去违法不诚信记录的重要参考作为科技板块的发行和上市、发行人和中介机构的相关责任人被列为纪律处分对象、对相关纪律处分对象采取了11项纪律措施、违法不诚信信息被披露一年、联合纪律处分要素不再执行。

这是第一份关注特定金融领域信息共享和不诚实行为联合处罚的信用监管文件。严格查处试点登记制度中的虚报、瞒报行为，对于确保科技局重点改革任务顺利推进，积极营造良好的市场生态和科技板信用环境具有重要意义。

该意见包括七个要点

7月9日，中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)官方网站发布了中国证监会、国家发展和改革委员会(以下简称“证监会”)、中央银行联合发布的《关于加强监管信息共享、完善科技板块登记制度试点中相关市场主体失信联合惩戒机制的意见》(以下简称“意见”)。八个部委，包括国有资产监督管理委员会、国家市场监督管理局、银监会、民航空局和国家铁路集团。

文件提出了五大意见，即监管信息的查询、不诚信信息的推送和共享、科技板块过去发行上市的重要参考、发行人和中介机构的相关责任人作为惩戒对象、对其采取了11项惩戒措施、违法和不诚信信息公开一年、不再实施联合惩戒的内容。中国证券公司记者梳理出七大要点。

1.关于监管信息的查询。中国证监会、上交所在履行发行上市、再融资、并购重组审核、登记决策等职责时，可依托国家信用信息共享平台等信息平台，或要求相关单位协助安排，获取发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人董、及相关中介机构和人员的监管信息，尤其是非法、不可信信息。

第二，关于不诚实的信息推动。中国证监会将科技板块注册系统试点项目中产生的行政处罚、市场禁入等违法不可信信息推至国家信用信息共享平台、企业信用信息公示系统等信用信息平台，并纳入金融信用信息基础数据库，供相关部门共享。

第三，关于信用记录的应用。如果发行人相关负责人在其他领域和部门在法定期限内有违法违规和失信记录，将作为履行发行上市、再融资、并购审核、登记决策等职责的重要参考。换句话说，如果你想成功地登上科技板块，公司和相关人员需要对自己进行全面的评估。如果法院、工商等相关部门存在失信行为，可能会导致公司上市困难。

四、关于处罚对象。各部门将主要对违反法律和承诺的两类责任人进行联合处罚，一类是发行人的责任人，另一类是为发行人提供中介服务的责任人。值得注意的是，签署相关文件的从业人员也包括在内，普通项目人员也受到处罚。

5.依据法律法规实施11项纪律措施。例如，在一定时期内，他不能担任公司的高级董事，而被限制担任国有企业和金融机构的法定代表人和高级董事。

六、中国证监会对科技板块的违法行为实行试点登记制度，在证券期货市场违法信息公开查询平台公示一年。

七、关于消除处罚，在有关失信违法行为作出行政处罚、司法判决执行完毕或市场禁入期满五年内，有关部门根据各自法定职责，实施或终止联合处罚，超过有效期的，不再实施联合处罚。本意见执行中的具体操作问题，由各部门单独协商解决。

资深投资银行家王对记者表示，此前发布的《关于实施科学技术委员会和试点注册制度的意见》表明，要加强监管信息共享，完善失信联合惩戒机制，现在发布的《意见》完善了以前的规定。事实上，针对不诚实行为的更具实质性的联合纪律机制已经在其他领域得到应用。这一次，强调这些纪律机制也适用于科学和技术委员会。22日，第一批科技局企业将挂牌上市，所以这一意见的宣誓更有意义。

东北证券(000686，诊断单元)研究总监傅立春指出，该条例全面、详细地列出了科技局参与失信联合惩戒行动的内容，更具可操作性和针对性。信用体系的建立需要多部门的联合预防、发现、执法和更方便地向公众披露傅立春表示，希望各部门共同为以科技局为代表的资本市场创新创造更好的信用市场环境。

中国证监会回答了三个主要问题

对科技板块发行人和相关中介机构负责人的违法和不可信行为进行联合处罚，受到市场的广泛关注。9日，中国证监会有关负责人回答了记者关于意见综合考虑、对哪些违法行为进行处罚、采取哪些纪律措施的提问。

首先，形成意见的一般考虑是什么？中国证监会有关负责人表示，此次《意见》的制定，是中国证监会、国家发展改革委、中央银行等中央单位落实党中央、国务院关于提高资本市场违法违规成本、完善科技板块配套保障、推进社会信用体系建设的重要举措，也是《实施意见》各项规定的具体落实。

作为首个针对特定金融领域信息共享和失信行为的联合处罚的信用监管文件，该文件对试点登记制度中的做假账、说谎行为进行了严厉处罚，对于确保科技局重点改革任务的顺利进行，积极为科技局营造良好的市场生态和信用环境具有重要意义。

中国证监会有关负责人表示，《意见》注重巩固和优化实践的有效经验，从两个方面证明了近年来社会信用体系建设的成效:

一是规定中国证监会和上海证券交易所在履行发行上市、再融资、并购重组审核、登记决策等职责时，可以依托相关信息平台或监管合作机制，获取发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的监管信息。如果在法定期限内发现其他领域存在违法和不可信的记录，将作为履行发行上市、再融资、并购审查和登记决策职责的重要参考。

二是有针对性地加强对失信行为的联合处罚，提高跨部门综合监管能力和水平，坚决惩治信息披露中的各种违法违规行为，增加资本市场违法违规活动的成本。

为什么违反法律和违背承诺是主要的纪律目标？

如上所述，违法和失信的对象有两类，即存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏的发行人，以及为发行人服务的中介机构的相关负责人。为什么是他们？

据证监会相关负责人介绍，在实践中，控股股东、实际控制人、上市公司法定代表人、董事监事等。发行人的角色往往是组织、教唆或直接从事欺诈性发行和信息披露的非法活动，或隐瞒重要事项导致欺诈，他们大多对非法和不可信的行为负有直接责任。此外，中介机构从业人员未依法勤勉尽责也是间接纵容或造成违法后果的重要原因。因此，建立科学技术委员会试点登记制度，要提高违法犯罪的法律责任，创新信用监管手段，加大对信息欺诈重要责任主体的行政和市场惩戒力度，充分发挥有效的威慑和防范功能，督促市场各方依法履行职责。

《意见》中确立了哪些切实可行的纪律措施？

意见中提到了11项纪律措施。中国证监会相关负责人表示，按照遵纪守法、讲求实效的工作思路，《意见》重点针对近年来社会信用体系建设中的失信行为制定了多项部际联合惩戒措施。

包括对申请金融资本项目的限制、对担任国有企业法定代表人、董事和监事的限制、对担任银行业金融机构、证券公司、基金管理公司、期货公司、保险公司和保险资产管理公司的董事、监事和高级管理人员的限制、对某些不值得信赖的人员担任公司董事、监事和高级管理人员的限制、对申请证券、基金和期货资格的限制、对获得荣誉称号或奖励的限制、加强日常监管以及对飞行、高级列车和座位的限制等市场纪律措施。

此外，根据《证券期货市场诚信监管办法》的相关规定，中国证监会将证券期货市场违法违规信息披露平台专项公示中纳入涉及严重违法违规和不诚信情况的市场主体，引导社会力量参与对失信行为的联合处罚。

据一位经纪投资银行业务人士称，这一意见将与科技板块相关的主题添加到了不诚实的惩戒对象中，其效果可能有两个方面。一是便于审计机关及时掌握相关人员的不可信情况，充分了解与企业相关的信息；二是提高对方的非法成本，发挥防范作用。例如，以前包带的签名有问题，行业最多被禁止。然而，这种意见涉及的范围更广，不仅对职业有影响，还涉及到相关不值得信任的人的个人生活限制。

联合惩罚仍在继续

“违背承诺在任何地方都是有限的”，这不是空的一句话。

2016年，国务院发布了《关于建立和完善诚信联合激励机制和失信联合惩戒机制加快社会信用建设的指导意见》(国发[2016]33号)，要求完善社会信用体系，加快构建以信用为核心的新型市场监管体系。对于共同处罚领域，主要提出以下几个方面:

一是严重危害人民健康和生命安全的行为，包括食品药品、生态环境、工程质量、安全生产、消防安全、强制性产品认证等领域的严重失信行为。

二是严重破坏市场公平竞争秩序和正常社会秩序的行为，包括行贿受贿、偷税骗税、恶意逃废债务、恶意拖欠货款或服务费、恶意拖欠工资、非法集资、合同诈骗、传销、无照经营、制售假冒伪劣产品、故意侵犯知识产权、借贷资格竞标、围标投标、虚假广告、侵犯消费者或证券期货投资者合法权益、严重损害网络。

三是拒绝履行法律义务的行为，严重影响司法行政机关的公信力，包括司法行政机关作出判决或决定后，有能力履行但拒绝履行、逃避执行的当事人严重失信。

第四，拒绝履行国防义务，拒绝或者逃避服兵役，拒绝或者拖延征用民用资源，阻碍被征用民用资源的改造，危害国防利益，破坏国防设施。

此后，国家发展和改革委员会和中国人民银行先后发布了《关于加强和规范诚信联合激励管理的指导意见》和《失信联合惩戒对象名单》，各部门也共同签署备忘录参与其中。

目前，国家公共信用信息中心每月公布新增不可信联合惩戒对象的公示情况。通过公示文件，可以查询所有不可信对象的姓名、部分身份证号码、认定部门和惩戒措施。

根据最近公布的6月份新增失信联合惩戒目标公告，截至2019年6月底，各部门共签署了51份联合奖惩备忘录。其中，有43份联合纪律备忘录、5份联合激励备忘录和3份包括联合激励和联合纪律行动的备忘录。

6月，相关部门将503，149条新的失信黑名单信息推至国家信用信息共享平台，涉及455，534个不可信主体，其中法人和其他组织217，067个，自然人238，467个。6月，120，480名受试者退出不诚实黑名单，其中包括24，024名法人和其他组织，以及96，456名自然人。

就委托宣传黑名单而言，6月新增524名严重不可信人员，871名严重不可信人员被限制乘坐空列车设备。其中，中国证监会提供9人，主要涉及逾期未缴纳证券期货行政罚款和处罚，以及上市公司相关责任主体逾期未履行公开承诺。在这方面，这九个人将被限制乘坐列车的高级座位(包括软卧列车、G-head动车组列车的所有座位以及其他动车组列车头等舱座位以上的座位)和民用aviation/きだよ 0。

此外，在金融领域:6月，金融领域增加了400个列入黑名单的主体，包括47个法人和其他组织以及353个自然人。根据《对严重失信者采取联合惩戒措施的合作备忘录》，相关部门将采取限制设立融资性担保公司、非银行支付机构和同业拆借信息中介机构、限制发行公司债券和公开发行公司债券、限制检验、测试和认证机构资质、限制获得认证证书等惩戒措施。

如何完善失信联合惩戒机制

如何加强监管信息共享，完善科技局失信联合惩戒机制？具体来说，看几个要点:

非法信息从何而来？本文档中列出了以下查询方法:

(一)通过国家信用信息共享平台的自助查询和国家公共信用信息中心的合作查询，获取上述市场主体的公共信用信息；

(二)通过中国人民银行信用信息中心金融信用信息基础数据库自助查询和合作查询，获取上述市场主体的信用信息；

(三)通过全国企业信用信息公示系统自助查询和企业信息协议交换等方式获取相关企业信息。

根据该文件，在建立科技板块试点登记制度的过程中，中国证监会和上海证券交易所可以依托上述信息平台或咨询相关单位，协助安排获取相关监管信息，特别是在履行发行上市、再融资、并购审核、登记决策等职责时获取非法和不可信的信息。

2关于不诚实的信息推送

科技板块产生的违法不可信信息也将被推至国家信用信息共享平台、企业信用信息公示系统等信用信息平台，并纳入金融信用信息基础数据库。通过共享不诚实的信息，其他部门可以获得相关信息并惩罚不可信的对象。

具体来说，它包括以下信息:

(一)中国证监会及其派出机构对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员实施的行政处罚、市场禁入和监管措施；

(二)中国证监会及其派出机构对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员的刑事转移；

(三)证券交易所对发行人、上市公司、中介机构及相关责任人员的纪律处分。

3关于信用记录的应用

根据文件规定，如果中国证监会和上海证券交易所发现发行人、上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员在发行上市、再融资、并购重组审核和登记决定过程中，在法定期限内有违法违规和失信记录，将被视为履行发行上市、再融资、并购重组审核和登记决定等职责的重要参考依据。

换句话说，如果你想成功地登上科技板块，公司和相关人员需要对自己进行全面的评估。如果法院、工商等相关部门存在失信行为，可能会导致公司上市困难。

4关于对不诚实行为的共同惩罚

在科学技术委员会中，哪些行为和责任人会受到联合处罚？它可以分为两类:发行人和中介机构:

(一)发行人的法定代表人和实际控制人、上市公司的法定代表人以及签署了相关提交或披露文件的公司董事、监事，在申请首次公开发行(IPO)和再融资过程中以及上市后提交或披露的相关信息中存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

(二)在科技板块登记制度试点中，为申请首次公开发行股票、再融资和持续信息披露提供赞助或证券服务，对发行人和上市公司的虚假发行、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有责任，并被中国证监会或相关机构的法定代表人、执行合伙人、主要负责人给予行政处罚或市场禁售，构成提供虚假文件和出具重大失实文件罪的

不仅行为人，而且参与不诚实的中介组织都会受到牵连。值得注意的是，签署相关文件的从业人员也包括在内，普通项目人员也受到处罚。

5关于纪律措施

8.当中央单位联合行动时，对违反承诺的人将采取什么样的纪律措施？在各部门的责任下，不值得信任的人很难在社会上立足。除了在工作中做生意的麻烦，它在生活中更不方便。

(一)市场监管总局:构成上述犯罪，被判处刑罚，执行期不满五年的，不得担任公司董事、监事和高级管理人员。

(二)国有资产监督管理委员会:限制国有企业的法定代表人、董事和监事；已经担任相关职务的，依法不再担任相关职务。

(三)银行业监督管理委员会:依法限制担任银行业金融机构、保险公司和保险资产管理公司的董事、监事和高级管理人员，以及保险专业机构和保险经纪公司的高级管理人员和相关分支机构的主要负责人，以及保险公估机构的董事长、执行董事和高级管理人员；已经担任相关职务的，依法不再担任相关职务。

(四)中国证监会:证券公司、基金管理公司、期货公司的董事、监事、高级管理人员以及分支机构负责人审批或备案时，应当参考不诚信信息。

(五)中国证监会:严格审查申请证券、基金、期货资格时有失信记录的相关主体，特别关注已成为证券、基金、期货从业人员的相关主体。

(六)发展改革委等相关部门:在其他投资领域实施政府投资项目安排和优惠政策时，应采取严格审查、减支持或不支持等限制性措施。

(7)中铁集团:对于在首次公开发行(IPO)和再融资申请过程中违规发行股票的公司负责人，以及被发现构成重大违法强制退市情形的上市公司负责人，在一定时间内不得乘坐列车的高级座位，包括软卧列车、动车组列车的所有座位以及其他动车组列车的一等以上座位。

(8)民航总局、中铁集团:对于被罚款、逾期未缴罚款或未能在规定期限内履行公开承诺的上市公司相关责任单位,《关于适当限制某些严重不值得信赖的人乘坐民航空装置推进社会信用体系建设的意见》和《关于适当限制某些严重不值得信赖的人在一定期限内乘坐的意见》

(九)发展改革委、市场监管总局、银监会:上述人员及其企业法定代表人和合伙人在进行行政许可审查时，依法受到限制。

(10)国有资产监督管理委员会、市场监督管理总局、银行业监督管理委员会等。:上述人员及其企业作为法定代表人和合伙人，将不被授予相关荣誉称号或奖励，已授予的将被撤销。

(十一)市场监管和行业主管部门:将法定代表人、实际控制人、董事、监事和高级管理人员违法违规行为的单位作为重点监管对象，加强日常监管，增加抽查比例和频次，并依据相关法律法规对其采取行政监管措施。