中证协开出科创板限制打新名单 139只因超额认购上榜

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29家机构的139种产品因资产或资本规模过大(以下简称“超额认购”)而认购了科技股新股，并被中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)列入定向增发对象限制名单。从现在起，6个月到12个月，这些产品将不再被置于科学技术委员会之下。

昨天晚上，中国证券业协会发布了《首次公开发行配售对象限制名单公告(2019年第2号)》。列入限制名单的配售对象包括139种私募产品，均违反了《科学技术局首次公开发行股票投资者管理办法》(以下简称《办法》)第十五条第十一项的规定，参与了科学技术局第一批新股发行项目的网下询价。

《规则》第15条明确规定，线下投资者及相关人员在参与科技股首只股票线下询价时，不得有13项禁止行为。第十一项为“购买数量未合理确定，购买金额超过配售对象的总资产或资本规模”。

记者了解到，139家上市私募产品参与了第一批24只科技股新股的线下询价，超额认购配售规模达到5863.5万股，总转让金额4.11亿元。

统计显示，在全部24只新股上市初期，超额认购的科技股占流通股的比例很小，总体比例约为1%。其中，中国郝彤(688009)超额认购配置绝对数量和超额认购配置规模，分别达到5553.9万股和4.69%，占首次上市流通股的比例最大。兰琪科技(688008)超额认购比例为1.16%，中威公司(688012)为0.91%。其他21只科技股新股的超额认购比例不到0.6%。

记者从发行人和主承销商处了解到，主承销商和投资者将按照自愿的原则逐步协商处理，所得款项将用于公益捐赠。分析师认为，由于超额认购股份的处置将是渐进的，其在科技股新股发行中的份额非常有限，这些股份的处置不会给市场带来波动。

在近期阶段，中国证券业协会发现部分私募股权基金在参与科层板下的询价时被超规模申购和配售，并开始及时检查相关情况。根据相关规则要求，主承销商应在发行公告中提前披露线下投资者的具体情况和要求，并做好线下投资者的验证工作。不符合条件的投资者应拒绝或拒绝报价。

记者了解到，中国证券业协会要求主承销商认真履行职责，加强对科技板块参与询价配售对象的核查，特别是要认真检查申购金额是否超过总资产或资本规模。同时，中国证券业协会将对未按照相关规定履行验证职责的主承销商采取自律措施。

此外，中国基金业协会昨晚还发布消息称，一些私募基金经理管理的私募基金产品，为了自身利益最大化，无视配售规则，违规超规模申购，不仅损害了其他投资者的利益，也损害了基金产品投资者的利益，甚至损害了市场公平和法治精神。中国资产管理协会支持中国证券业协会的处理措施，谴责一切破坏市场公平和法治的行为，并将督促违规机构认真反映并积极整改。