首家外资绝对控股基金公司真要来了 小摩拿下上投摩根2%股权

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第一家外资绝对控股基金公司有望在摩根身上花钱！

8月6日，券商中国记者获悉，摩根大通的子公司摩根大通资产管理公司(JP Morgan Asset Management)已成功竞购摩根基金2%的股份。经美国和中国相关监管机构批准后，摩根资产管理预计将持有上投摩根51%的股份，成为上投摩根基金公司的绝对控股股东。

摩根资产管理亚太区首席执行官丹沃特金斯(Dan watkins)对《中国记者报》表示:“我们对摩根士丹利投资2%股权的成功结果感到高兴，这是一个重要的里程碑。”我们期待与我们的合作伙伴一起完成转让过程，并进一步推动这项交易。此后，该交易仍需得到美国和中国相关法规的批准。”

摩根资产以2.41亿元人民币赢得了摩根2%的股份

日前，券商中国记者从产权交易报价网获悉，上海国际信托有限公司上市转让的上投摩根2%股权已成功拍卖。7月1日，上海联合产权交易所披露，上海国际信托正式上市转让上投摩根2%的股权，转让底价为2.41亿元，比评估值1.8亿元高出33.89%。

根据上海凯睿资产评估有限公司的资产评估信息，摩根士丹利投资的净资产账面价值为17.29亿元，上述转让标的相应评估值为1.8亿元，转让底价为2.41亿元，溢价幅度为33.88%。

根据产权交易报价网的信息，此次股权转让的交易价格为2.41亿元，这意味着上投摩根的整体估值达到了120.5亿元。根据2018年的净利润，此次交易的市盈率约为36倍。

股权转让前，上海国际信托有限公司和摩根资产管理(英国)有限公司(以下简称“摩根资产管理”)分别持有上投摩根51%和49%的股权。根据上海联合产权交易所的信息，上投摩根的原股东并未放弃优先购买权。

上投摩根的运营情况将与股权转让信息一并披露。公告显示，上投摩根2017年和2018年的净利润分别为3.35亿元和3.36亿元。截至2019年5月底，上海投资摩根实现净利润1.22亿元，业绩稳步增长。

汕头摩根基金成立于2004年5月，一直保持着良好的发展势头。截至2019年第二季度末，其公开发行资产管理规模达到1257亿元，在位于行业中上游的130多家公开发行基金中排名第31位。

摩根部总经理已经上任

值此股权变动之际，尚投摩根也迎来了新的“掌门人”。

上投摩根基金董事会5月30日宣布，董事会已批准王为新任总经理，自即日起生效。前总经理张树林因个人退休安排将离职。他在资产管理行业有着丰富的管理经验，在尚投摩根担任总经理近十年。

毫无疑问，王属于“摩根部”的“准控股”股东，具有广阔的国际视野。据公开资料显示，王自2017年起担任摩根投资信托(Morgan Investment Trust)董事长兼台湾地区负责人，负责台湾地区业务和运营战略的发展和管理。此前，王派驻香港，负责内地和香港市场的分销业务，并成功推动推出基金互认计划下的主要产品。王拥有超过15年的金融服务经验，曾在多个顶级金融机构工作，包括汇丰全球投资管理、渣打银行和保诚资产管理。

据摩根介绍，王将与摩根的管理团队合作，带领摩根在现有良好发展势头的基础上继续开拓进取。其中，重点工作领域包括拓展多元化主导产品线，引领创新业务能力，不断吸引和培养行业顶尖人才。

上海信托总经理、SDIC摩根董事长陈冰表示:“张树林在过去九年任职期间为SDIC摩根做出了巨大贡献，董事会对此表示衷心感谢。尚投摩根已深入中国基金行业超过15年，以其多元化的投资能力、国际化的专业形象和优质的客户服务得到了公众的广泛认可。中国股东期待着王的领导，并继续依靠上海信托的本地品牌声誉和摩根资产管理公司享誉全球的专业经验，为投资者提供优质的产品和服务。”

丹沃特金斯说:“王是一位有事业心的经理，他带领摩根资产管理公司走过了公司发展的重要阶段和各种市场波动。凭借在大中华区丰富的行业经验和客户服务的持续改进，我相信他能为公司的发展提供战略指导。我和摩根士丹利董事会对王领导摩根士丹利充满信心。”

外资控制的公开发行迎来了突破

摩根大通(JPMorgan Chase)雄心勃勃地寻求中国内地金融机构的控制权。

2017年11月10日，财政部宣布，三年内将外资持股比例放宽至51%，三年后投资比例不受限制。2018年4月，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》(以下简称《管理办法》)，进一步向外国投资者开放基金管理公司，允许外国投资者持有51%的股份。

在《管理办法》发布后仅半个月，摩根大通公开宣布，其摩根资产正在与有关部门谈判，并打算将其在现有合资公司中的持股比例提高至持股比例。与此同时，摩根大通也向中国证监会提交了申请，寻求建立一家持股比例为51%的证券公司，并计划在未来几年内将其持股比例提高至100%。2019年3月29日，中国证监会批准摩根大通控股的合资券商摩根大通证券(中国)有限公司成立。在成功投资摩根大通基金后，摩根大通寻求控制中国金融业的布局将是另一支军队。

事实上，许多外资公司已经宣布或调整了持股比例，包括景顺长城、汇丰金鑫等15家基金公司的外资持股比例达到49%，另有10家合资基金公司的外资持股比例超过30%。

2019年6月，中国证监会批准了摩根士丹利华信基金的股权变更申请。股权变更完成后，外国股东摩根士丹利国际控股公司持有摩根士丹利华新44%的股份，并被提升为最大股东。这也意味着摩根士丹利华信基金成为中国第一只相对外资控股的公开发行基金，外资控股的公开发行迈出了重要的一步。