打新500万股不交钱，巴克莱银行被列入限制打新名单，还有一家知名私募也遭了

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每个记者刘海军，每个编辑谢欣

昨天，中国证券业协会(以下简称中国证券业协会)发布了《首次公开发行(IPO)配售对象黑名单公告》(2020年第4号)和《首次公开发行(IPO)配售对象限制名单公告》(2020年第6号)。

根据公告，中国证券业协会决定将45家配售对象列入黑名单，7家配售对象列入限制名单。《国家商报》记者注意到，在这次公布的两个名单中，有很多知名机构，如知名外资机构巴克莱银行(Barclays Bank)和知名私募公司上海田瑞投资管理有限公司。

中国证券业协会在黑名单公告(2020年第4号)中宣布了一些新的处罚对象。中国证券业协会表示，为规范首次公开发行(ipo)网络下投资者及其配售对象的询价和购买行为，根据《首次公开发行(IPO)承销标准》和《首次公开发行(IPO)网络下投资者管理规则》的规定，中国证券业协会决定将2020年3月至4月主板、中小板和创业板26个IPO项目线下认购过程中违反《首次公开发行(IPO)承销规范》第45条和第46条的45个配售对象列入黑名单。列入黑名单的期限从公告后的第二天(工作日)开始计算。

中国证券业协会在2020年第6号《首次公开发行股票限制名单》公告中表示，为规范首次公开发行股票的投资者及其配售对象的线下询价和购买行为，根据“科学技术委员会”。根据《首次公开发行股票投资者管理条例》的规定，中国证券业协会决定，云永科技、江航设备、蒙盛电子科技股份有限公司新股发行项目线下申购过程中违反“科技”规定，列入限制名单的期限自公告后次日(工作日)起计算。

关于科技板块的新法规，数据显示，《科技板块首次公开发行股票投资者管理办法》第15条规定线下投资者及相关人员参与科技板块的初始股票网络。查询时，不得有下列行为:(1)引用他人账户；(二)同一配售对象使用多个账户报价的；(3)投资者之间的谈判和报价；(四)与发行人或承销商串通报价；(5)委托他人报价；(六)利用内幕信息和未披露信息进行引用的；(七)没有真实购买意向的人为报价；(八)故意压低或者抬高价格的；(九)未严格执行报价评估和决策程序，未谨慎报价；(十)没有定价依据，没有充分研究合理报价的依据；(十一)收购数量不合理，收购金额超过配售对象总资产或资本规模的；(十二)接受发行人、主承销商和其他利益相关者提供的资金援助、补偿和回扣；(十三)其他不独立、不客观、不廉洁的情形。

今年，第一家进入限制名单的外资机构《国家商报》记者注意到，在黑名单账户中，有6个是机构账户，39个是自然人账户。机构账户包括温州德裕资产管理有限公司、惠州祥福贸易有限公司、华泰集团有限公司、新疆新会股权投资有限公司、青岛汇隆华泽投资有限公司、常州投资集团有限公司的产品德裕安信一号证券私募投资基金..

其中7家被列入限制对象名单，其中一家是巴克莱银行(Barclays Bank)，一家知名的外资机构，也是今年第一家新被限制的外资机构。巴克莱银行是世界上最大的银行和金融机构之一。根据科技板块公司云永科技的公告，巴克莱银行参与了该公司新股发行的线下询价和认购，但最终放弃了500万股的全额配售。

另外六个账户是田瑞金萱量化对冲一号私募股权投资基金和田瑞奥勒二号私募股权投资基金，都是上海田瑞投资管理有限公司的产品..数据显示，田瑞投资是一家管理规模在50亿至100亿元人民币之间的量化对冲基金，于2013年底在上海成立。

今年以来，管理层对新违规行为的监管越来越严格。

今年，许多机构和个人因创造新技术而受到惩罚。1月10日，中国证券业协会决定将科技板块公司8亿小时空新股发行项目认购过程中违规的配售对象列入限制名单；1月20日，中国证券业协会决定将科技板块公司微生信息新股发行项目线下申购过程中违规配售对象的限制名单纳入；3月16日，中国证券业协会决定将科技板公司瑞松科技新股发行项目线下申购过程中违规配售对象的限制名单纳入；今年5月，中国证券业协会将广韵科技和金科环境科技股份有限公司新股发行项目线下申购过程中违规的公司列入限制名单。

关于新股配售黑名单，6月19日，中国证券业协会还将2020年1月和2月主板、中小板和创业板13个ipo项目的线下申购过程中违反《首次公开发行承销准则》第45条和第46条的18个配售对象列入黑名单。

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