证监会依法移送10起涉嫌证券犯罪案件

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记者王鸿编辑朱少勇

7月31日，中国证券监督管理委员会官方网站宣布，中国证券监督管理委员会近日依法向公安机关移交了10起涉嫌上市公司财务欺诈等证券犯罪案件。这是监管部门全面落实资本市场违法犯罪“零容忍”要求，着力构建行政处罚与刑事处罚有机衔接的三维问责体系，严厉打击资本市场欺诈等恶性违法行为的重要举措。

根据中国证监会的规定，追究金融欺诈等严重证券欺诈的刑事责任，是提高违法成本、强化市场纪律、净化市场生态的重要手段。这些案件涉及一系列违反法律法规的行为，损害了市场的完整性和投资者的合法权益。首先，金融欺诈严重损害了市场信用基础，在6起涉嫌欺诈案件中，有4起将实际损失作为账面利润弥补，严重误导了投资者。二是各种信息披露违规行为交织在一起，严重破坏了信息披露制度的严肃性。一些公司没有按照规定披露关联交易和重大诉讼，而另一些公司违反规定提供外部担保。第三，大股东、实际控制人和高级管理人员在组织和策划财务欺诈时挪用和侵占公司资金，违反信托损害上市公司利益。

近年来，中国证监会和公安机关不断加强行政刑事执法合作，坚决打击上市公司财务欺诈等恶性犯罪。自2019年以来，中国证监会共向公安机关移交了24起涉嫌非法披露和不披露重要信息的案件，其中包括圣康美金融欺诈和天翔环境实际控制人背信等损害上市公司利益的典型案件。

据了解，下一步，中国证监会将依法严厉打击非法证券期货活动，综合运用多重调查、行政处罚、市场禁入、重大违规强制退市、刑事责任追究、民事赔偿等机制，有效增加违法成本，全面保障资本市场稳定健康发展。