上交所杜绝“隐性门槛”

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□本报记者周

据上海证券交易所7日消息，上海证券交易所近日编制了一份自律和市场服务事项清单，并向社会公布。上海证券交易所表示，向市场公开发布自律监管和市场服务事项及处理依据的目的，是为了彻底消除可能出现的“口袋政策”和“隐性门槛”等问题，推进“阳光监管和透明监管”，为市场参与者提供业务便利和稳定预期。

打开“责任清单”

提高监管服务的透明度

上海证券交易所编制了一份自律和市场服务事项清单，重点是新证券法设立的交易所的职责和职能属性，并重点明确了事项的类型、性质和处理依据。对于自律监管事项，强调监管标准的健全和公开，实现科学监管和精确监管，充分保护监管对象的合法权益；对于市场服务事项，要求简便、及时、高效，公开处理流程和材料要求，充分方便客户。

这一次，上海证券交易所清理出42项自律和市场服务。其中，自律监管事项有18项，涉及五大类:证券发行上市监管、证券持续监管、证券交易监管、会员监管和自律管理与救济；共有24项市场服务，涉及五大类，包括证券发行和上市服务、证券交易服务、会员服务、上市公司服务、期权和基金服务。同时，上海证券交易所列出了每个项目对应的主要规则依据，以方便市场主体的查询和使用。随后，上海证券交易所将根据市场和业务发展动态更新自律和市场服务项目清单。

上海证券交易所在清理和公布市场服务事项的同时，对市场服务事项的处理标准和流程进行了评估，并努力优化处理流程，简化处理条件和材料要求，为市场参与者提供更多便利。例如，制定发布了业务指南，对协议转让业务实施“一站式办理”和“核对表检查”，简化了要约收购行政许可豁免文件、夫妻共同财产转让公证材料、证明实际控制关系的法律意见书等一些材料要求，大大降低了市场主体的办理成本，进一步提高了业务办理预期。制定并发布司法协助业务办理指引，明确协助核查事项的范围、办理材料和流程等。在后续工作中，上海证券交易所将密切关注各种市场服务事项处理基础的整合与融合，并采用“一体化”手册，方便各类市场主体根据需要进行咨询和使用。

实施新证券法

优化自律规则体系

上海证券交易所表示，新证券法强化了交易所的自律管理责任。上海证券交易所围绕新法律的实施，努力制定和修订公司章程、交易规则等基本业务规则和配套细则。截至目前，已制定26项业务规则，修订10项规则，全面整合了发行上市审核、持续监管、交易组织和会员管理等方面的自律管理规则。

同时，为了增强规则系统的友好性，公司的目标是“层次分明、风格清晰、易于理解和使用”。鉴于现行规则体系规模大、层次丰富，努力做到“合并相似项目”和“删减冗余项目”，整合和合并业务通知、指南等低层规范，废除不符合市场发展需要的规则。在这次清理中，13条商业规则和33条商业指南被废除，规则体系“瘦身”的效果开始显现。

在后续工作中，上海证券交易所将加快业务规则体系的整合和优化，方便市场参与者查阅、理解和使用规则，不断提高自律和市场服务水平。