科创板首例违规行为被双罚 专家：显示监管层严把准入关

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目前，科学技术局仍处于筹建阶段，科学技术局的违规行为已被交易所及时揭露和处理。5月21日，上海证券交易所发布消息，对保荐人万九清、莫鹏擅自修改科学技术局询价、招股说明书等申请文件的行为给予纪律处分，并对上述保荐人负责向科学技术局提交科技股份有限公司上市项目申请的CICC(港股03908)监管措施给予书面警告。与此同时，中国证监会还根据上海证券交易所采取的纪律处分发出了罚款，并采取行政监管措施向上述两个保荐人发出了警告信。

对此，中国邮政证券董事总经理、首席研究员尚振宇向《证券日报》表示，揭露和严肃处理科技板块筹备阶段的违规行为，体现了监管部门办好科技板块的决心和重视，也是监管部门全面落实中央精神的具体体现。金融市场尤其是资本市场的建设是国家核心竞争力的重要组成部分。科技板块的设立将改善资本市场的生态环境，推动资源的有序有效优化配置。未来科技板块的成功经验及其在a股市场的推广，将极大地加速资本市场驱动实体经济的转型进程，这是不可证伪的。

苏宁金融研究所高级研究员傅毅夫对《证券日报》表示，科技板块违规行为的及时曝光，反映了监管部门促进资本市场健康稳定发展的决心。作为支持科技创新、促进资本市场高质量经济发展的一项重大改革，科技局必须平稳启动，并接受严格审查，否则将难以经受住市场的考验，难以发挥其在资本市场资源配置中的作用。严格的准入控制和违规行为的曝光与处罚，不仅是保护投资者合法权益的关键，也是对公司质量进行审计的前提，更是促进科技板块平稳运行和发展的重要保证。

值得注意的是，CICC表示，高度重视监管部门对保荐代表人万九清、莫鹏采取的纪律处分和行政监督措施，要求员工采取防范措施，认真学习和深刻理解相关法规和监管要求，将进一步加强对保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提高保荐代表人执业水平，确保保荐工作质量。

苏宁金融研究所高级研究员陈家宁告诉《证券日报》，科委会对保荐人的自律和内部控制机制提出了更高的要求。考虑到保荐人和保荐人在经营过程中与上市公司和资本方有着诸多联系，加强内部控制、严格控制经营风险是各保荐人需要考虑的问题。

尚振宇认为，保荐人在材料制作和信息披露方面存在薄弱环节，必须按照上海证券交易所的要求，对上市公司的状况做出真实、客观的反馈。设立科学技术委员会是资本市场制度的一项重大改革。注册制度和退市制度以及严格的信息披露直接净化了资本市场环境。任何粉饰和虚假成分不仅涉嫌违反法律法规，还直接影响公司的定价，这对上市公司和保荐人都有很大的负面影响。