证监会年内开80张罚单 10张涉及中介机构

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最近，中国证监会频繁采取措施调查中介机构的违法行为。据《证券日报》记者报道，截至今年7月14日，中国证监会网站上已经发布了80项行政处罚决定。其中，针对中介机构的行政处罚决定有10项，涉及私募股权基金、证券公司、会计师事务所和资产评估公司。

在这方面，中国邮政证券董事总经理兼首席研究官尚振宇昨日在接受《证券日报》采访时表示，中国证监会经常对机构违规行为采取行动，并发布了强有力的监管信号。首先，加强对上市公司乃至机构的监管是资本市场的内在要求；其次，强有力的监管机构违法违规是改善我国资本市场环境建设、有效保护中小投资者合法权益的根本保证。

值得注意的是，自今年年初以来，内幕交易和信息披露违规行为一直是中国证监会罚款的重灾区。涉及内幕交易的罚款有36项，占全部罚款的45%；涉及信息披露违规的罚款有20项，占25%。

中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东昨日对《证券日报》记者表示，尽管监管部门对内幕交易和违规信访行为保持了较高的压力，但非法所得更具诱惑力，这往往会导致一些上市公司冒险挑战规则。

谈到今后可以采取什么措施来防止资本市场的违法行为，刘向东认为，第一步是完善规则，引导资本市场的积极趋势，使上市公司不敢违规操作，形成违规者受到惩罚的监管氛围。

在汤振宇看来，要防止资本市场违法违规，至少需要从三个方面入手:

首先，要完善现行法律制度，处罚的力度和力度必须远远大于违法主体的违法所得；

第二，完善资本市场建设的相关法规，从生产和生活两方面严厉制裁违法主体。生产包括信用信息、信用、业务资格、业务范围等领域，生活包括飞行、火车等工具；

最后，为中小投资者建立集体诉讼制度，我们不能纵容任何侵犯中小投资者权益的主体。