背信损害上市公司利益、操纵证券市场 “资本玩家”鲜言一审获刑5年

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违反信托损害上市公司利益，操纵证券市场

“死刑执行者”很少说他们在一审中被判5年监禁

⊙刘记者夏子航○编辑全

一个判断把资本玩家的话带回了人们的视野。

9月17日上午，上海市第一中级人民法院(以下简称上海市第一中级人民法院)一审公开宣判，该违反信托行为损害上市公司利益，操纵证券市场，判处有期徒刑两年，并处罚金180万元；他因操纵证券市场罪被判处4年监禁，罚款1000万元。决定判处有期徒刑五年，并处罚金人民币1180万元；违法所得应当予以追缴。

总之，他是资本市场上许多“荒诞闹剧”的始作俑者，此前曾从中国证监会获得34.7亿元人民币的高价票。据披露，在他担任多伦股份(现为st Rock (600696))的实际控制人、董事长和秘书长期间，他被指控使用各种手段侵占上市公司的资产、操纵股价和违法。

9月17日，盈科律师事务所律师倪灿在接受《上海证券报》采访时表示，损害上市公司利益的背信罪在以往的判决案例中并不多见。

违反信托损害上市公司的利益

这个未说出口的故事可以称为“知法犯法”的典型案例。

进入上市公司之前，先岩在北京天一律师事务所工作。2012年7月，通过收购多伦投资100%的股权，仙岩正式成为多伦股份的实际控制人。进入公司一年后，他开始了一系列令人惊叹的业务。

上海市第一中级人民法院裁定，2013年7月至2015年2月，贤彦利用其作为多伦有限公司及其子公司的法定代表人和实际控制人的身份，采用了伪造子公司开发的房地产项目分包商。林签署并制作了虚假的资金支付申请和审批表等。，以支付项目资金和流动资金的名义，将子公司资金转入林的个人账户和公司实际控制的房地产项目部相关账户，并通过上述账户转入贤彦实际控制的多个账户。

其中，2360万元用于财务管理、股票交易等。直到事件发生后才归还，一些资金已转入开发成本账户。

上海市第一中级人民法院认为，贤彦作为上市公司的董事长和实际控制人，违反了对公司的忠实义务，利用职务之便谋取利益，致使上市公司遭受重大损失。他的行为构成了背信罪和损害上市公司利益罪。

证券市场的不良操纵

据说，另一个一审被判刑的罪名是“操纵证券市场罪”，这在资本市场引起了轩然大波，也引起了投资者的极大愤慨。

根据中国证监会2017年3月对贤彦的行政处罚决定，2015年4月，时任多伦股份实际控制人、董事长兼秘书的贤彦亲自决定启动公司名称变更程序，指示下属将公司名称变更为“卓越金融信息服务(上海)有限公司”，这与当时市场热衷炒作的互联网金融主题高度吻合。

对于这样的关键信息，多伦股份推迟了近一个月才发布公告。更糟糕的是，在公告中，多伦股份将这一不确定的业务视为“突破性转型”。上述内容一经公布，多伦股价连续6个交易日上涨，涨幅达77.37%，上证综指同期上涨16.75%。

上海市第一中级人民法院经审理发现，作为更名事件中的“最大受益人”，冼妍于同年4月30日至5月11日购买多伦股份2520多万股，购买金额超过2.86亿元。对此，法院认为，贤彦通过控制上市公司的信息生成和信息披露，误导投资者做出投资决策，影响证券交易的价格和交易量，进行关联交易，构成操纵证券市场罪，应视为特别严重。

2017年3月，中国证监会发布了对仙岩的行政处罚决定。中国证监会没收非法所得约5.78亿元，对操纵“多伦股份”的行为处以约28.92亿元的罚款；对非法披露信息的，给予警告，并处以60万元罚款。上述罚款总额为34.7亿元。

2018年，北京市西城区人民法院对仙岩作出行政裁决，并批准执行中国证监会的“天价处罚”裁决。

闲聊中涉及的奇怪的事情不止于此。冼妍在邱慧科技任职期间，邱慧科技上演了一场恶名远扬的“1001精彩动作事件”。这一荒谬的动议被中国证监会责令改正，并受到了惩罚。