一字跌停！券商＂影子股＂突遭证监会立案调查，5万股民懵了

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8月19日晚，金龙公司宣布收到中国证监会的调查通知。根据《中华人民共和国证券法》及其他相关规定，中国证监会决定对该公司进行调查。

金龙股份表示，在调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并邀请投资者关注投资风险。

受上述消息影响，金龙股份有限公司今天开盘，目前据报道为15.7元/股，最新总市值为141亿元。

中山证券的三项业务被暂停一年

主席和总统受到了公开谴责

8月19日晚，金龙股份还发布了中山证券及相关人员收到《行政监察办法决定》的公告。

经调查，中山证券存在以下“四大罪过”:一是一名董事不具备高级管理人员资格，实际履行高级管理人员职责；二是未履行公司规定的程序，擅自变更公司章程和合同管理审批程序；三是印章管理混乱，存在公司印章使用审批权限和流程不明确、未严格执行双重保管要求、未完成审批流程打印等情况；四是其他公司治理和内部管理问题，如未按规定向监事会报告、人员薪酬管理不完善、关联交易管理不到位等。

上述行为违反了《证券公司监督管理条例》及其他相关法律法规。深圳证监局决定对中山证券采取以下监督管理措施:

一、自《行政监督管理办法》决定之日起一年内，暂停办理新增资产管理产品、新增资本消耗业务(包括股票质押式回购业务、融资融券业务、自营业务、承销和保荐业务等需要后续投资或承销的业务)以及与自有资金或资产管理资金关联方的交易对手交易(包括质押式回购交易)备案。

二.责令限制林秉诚董事长、董事、胡总裁、合规总监袁玲2019年度除基本工资以外的其他报酬的权利，已收取的部分应当返还公司。

同时，深证监局分别对中山证券的林秉诚、胡、袁玲作出《公开谴责措施决定》(深证监发[2020]150/151/152号)，并分别对中山证券的黄、孙、作出《不适当人选采取措施决定》。

对此，金龙股份有限公司表示，黄(管委会副主任)未取得证券公司高级管理人员资格，但作为直接责任人，通过参与管委会决策，实际履行了高级管理人员的职责。孙和是中山证券问题2和问题3的直接责任高级经理。

深圳证监局决定认定黄、、孙、为不合适人选。因此，金龙股份有限公司指出，自行政监督管理办法决定作出之日起两年内，该三人不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人或实际履行上述职责。

中山证券应当自收到认定为不合适人选的决定之日起30个工作日内，作出解聘管理委员会副主任、人力资源部、风险管理部负责人黄、办公室主任、管理委员会副主任孙、管理委员会主任、秘书长、委员(解聘后不再担任公司管理职务)的决定，并自决定作出之日起3个工作日内以书面形式向深圳证券监督管理局报告。

中山证券此次暂停部分业务，这可能会对金龙目前的经营业绩产生一定影响。公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务。

金龙股份参与控股两家券商

上半年净利润同比增长108.33%

据悉，金龙股份控制中山证券，也是东莞证券的最大股东，直接持股比例分别为70.96%和40%，并参股3%的华联期货有限公司..

其中，中山证券有限责任公司成立于1992年，总部设在深圳，注册资本17亿元，是一家拥有投资银行、零售业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务系统的全牌照综合证券公司。中山证券拥有全资私人股本子公司深圳金宏何复投资管理有限公司和全资另类投资子公司深圳金宏惠惠投资有限公司；上海大陆期货有限公司。

东莞证券有限公司成立于1988年6月，注册资本15亿元，是东莞市国有控股的综合性证券公司。公司业务范围涵盖证券经纪、资产管理、投资银行、投资管理、研究信息等领域。

截至2020年6月30日，中山证券已设立19家分行和83个证券营业部，东莞证券已设立27家分行和56个证券营业部，营业网点主要分布在珠三角、长三角和环渤海经济圈。金龙股份有限公司的主营业务是证券公司业务，主要依托其控股子公司中山证券及其控股子公司东莞证券。

根据8月18日披露的半年度报告数据，公司上半年经营总收入为11.75亿元，同比增长42.61%；上市公司股东应占净利润1.63亿元，同比增长108.33%；每股基本收益是0.18元。

金龙股份表示，自第二季度以来，随着复工生产的推进，国内主要证券指数呈现上升趋势，沪深股市交易相对活跃，股票型基金总成交量逐年增加。公司子公司投资银行和证券投资业务收入增加。

自7月份以来，金龙的股价大幅上涨。截至8月19日，36个交易日累计上涨近40%，市值上涨43亿元。

截至6月30日，金龙股份有限公司股东人数为51800人。

金龙股份计划增加发行数量

其次，股东被动地成为公司的实际控制人

此前，金龙股份仍在计划提高股价和变更股权，因此收到了监管函，复杂的股权变更引起了市场的关注。

8月4日晚，金龙公司一口气发布了19条公告。其中，非公开发行股票的计划已经公布。公司拟向关联方朱凤莲非公开发行股份，非公开发行股份不超过2.64亿股，募集资金总额不超过35.56亿元，用于偿还公司贷款和补充公司营运资金。

公告显示，为使公司顺利推进拟进行的非公开发行股票，杨志茂和东莞新世纪公司科教发展有限公司(以下简称“新世纪公司”)分别于2020年8月4日发出了《放弃表决权承诺函》。杨志茂拟放弃所持金龙股份的表决权(占金龙股份总股本的7.40%)，新世纪公司拟放弃所持金龙股份。据悉，公司股份总数为8.96亿股，朱凤莲持有1.32亿股，占本次发行前公司股份总数的14.74%。

也就是说，在杨志茂和新世纪公司放弃表决权的承诺生效后，第二大股东朱凤莲将被动成为公司的实际控制人和控股股东。如果完成固定增资，公司股份总数为11.6亿股，朱凤莲持有3.96亿股，占本次发行后公司股份总数的34.15%。朱凤莲仍为本公司的实际控制人及控股股东。

固定计划引用了深圳证券交易所的担忧信

剑指的是行动一致的人之间的关系

深交所于8月4日深夜发出关注函，要求金龙解释杨志茂和朱凤莲是否构成历史上的一致行动者，以及杨志茂和朱凤莲在金龙的权益是否应根据《上市公司收购管理办法》第八十三条合并计算。如果不是，请说明杨志茂和朱凤莲在历史上不构成一致行动者的原因、情况和合理性；如果是，必须说明杨志茂和朱凤莲目前是否构成一致行动者；如果说杨志茂和朱凤莲在历史上曾经构成过共同行动者，但后来并不构成共同行动者，那么造成杨志茂和朱凤莲不构成共同行动者的时间、原因、环境和合理性就必须加以说明。

对此，深圳证券交易所迅速发出关注信，要求公司从七个方面进行详细解释。其中，市场最关注的是要求金龙股份说明杨志茂和朱凤莲是否构成历史上的一致行动者，以及杨志茂和朱凤莲在金龙股份中的权益是否应按照《上市公司收购管理办法》第八十三条的规定进行合并计算。

深交所指出，非公开发行对象朱凤莲是杨志茂的配偶。杨志茂直接持有公司7.40%的股权，通过控制新世纪公司间接持有公司27.90%的股权，朱凤莲直接持有公司14.74%的股权。此外，朱凤莲与杨志茂有联合投资关系。

关于关注函的内容，金龙股份尚未回复。

还值得一提的是，8月5日晚，即增资计划发布后的第二天，金龙股份发布了股票质押公告。股价一路高歌之后，新世纪质押释放935万股，朱凤莲质押释放250万股，释放日期为8月4日。根据公告，质权人是东莞信托和华融资产管理广东分公司。