证监会上半年开出98份罚单 罚没超38亿

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中国证监会昨日公布了今年上半年的办案情况。今年上半年，中国证监会新增各类案件165件，审结案件154件，向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索59件，作出行政处罚决定98件，罚没总额38.39亿元。

具体而言，上半年，包括圣宜生、裕钻石、伟威股份在内的35家上市公司因涉嫌信息披露违规行为受到调查，43起虚假陈述案件受到行政处罚，其中一些案件造成了不良的市场影响。唐万新等人操纵圣四台的虚拟技术转让，虚增利润2.8亿元，圣金玉的虚拟翡翠原石销售虚增利润3.5亿元，长源集团利用寄售业务提前确认收入，年富供应链承诺将“有毒”资产投入宁波东丽，虚拟海外业务虚增利润4.3亿元。

大股东和实际控制人违规占用资金和担保，严重损害了上市公司和小股东的利益。上半年共查处24起未按规定披露重大信息的案件，部分案件涉及恶性利益转移。首先，虚拟企业向大股东转移资金。例如，*圣广信在支付股权和转移债务的幌子下向大股东提供了14亿元资金，但没有如实披露。其次，它为关联方提供了巨大的担保。如*st银河已为大股东及其他关联方对外贷款提供了15次担保，共计15.4亿元，未如实披露。

第三，大股东和实际控制人操纵许多上市公司非法占用资金。例如，*圣孔孚和圣富友的实际控制人以上市公司的名义向外部借款，并以上市公司的银行存款作为质押向银行借款，资金被转入大股东控制的账户。

同时，中介机构未能勤于实践，缺乏独立性，缺乏把关人的角色。上半年，有6家会计师事务所涉嫌在审计项目中未尽职，钟政珠江会计师事务所提前受到行政处罚。1-6月，新增中介机构违法案件10起，其中审计机构8起，保荐机构1起，评估师事务所1起。调查发现，部分审计机构配合上市公司伪造银行存款和询证函，部分审计机构在对收入和关联方的审计中没有保留应有的职业疑虑，或者在风险评估和控制测试中存在重大缺陷，出具的审计报告存在虚假记载。一些发起人在实践中很松懈，没有执行必要的审计程序。

内幕交易案件的频繁发生在一定程度上得到了遏制，但仍存在许多恶性市场操纵案件。上半年，内幕交易案件数量呈下降趋势。仍有许多不公平的并购交易和业绩大幅波动，内幕交易案件数量逐年增加。从操纵市场的案例来看，实际控制人与市场机构串通操纵我公司股价的案例时有发生。新三板上市公司太益云的实际控制人被调查提高公司股价以满足创新要求。一家上市公司的实际控制人涉嫌利用数百个证券账户抬高股价、减持股份，非法获利数亿元。

中国证监会表示，下一步将全面落实国务院财政委员会对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求，坚决严厉打击上市公司金融欺诈、恶性市场操纵、内幕交易等重大违法行为，全面实施一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法行为强制退市等全方位立体问责机制。 刑事责任和民事赔偿，从而有效地提高非法成本，净化市场生态，保护投资者的合法权益。