私募大佬疯狂组局 团伙作案细节全曝光

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在过去，许多私募的传奇人物一个接一个地从神坛上走下来，但是那些违法的人会怎么样呢？

日前，黄谋明一伙操纵市场的刑事判决书被披露。因操纵珠江啤酒(002461)非法获利1.2亿元，黄谋明的经理谢谋华、朱分别被判处有期徒刑14个月至22个月，并处罚金。其中，黄谋明的儿子在队里扮演交易员的角色，刑期为一年零三个月。然而，在这份文件中，操纵市场的主要策划者黄谋明和董表示，他们是分开处理的。

早在2016年6月，中国证监会就对黄谋明及其团队操纵珠江啤酒、BTG酒店(600258)和金佳股份(002191)三只股票的行为发出了6.49亿元人民币的天价处罚。根据深圳警方的报告，证监会开始调查时，黄谋明已经在国外，所以深圳警方甚至通过国际刑警组织向他发出了红色通缉令。目前，还没有关于黄谋明及其妻子的公开裁判信息。

一只股票在10个月内的利润超过1亿英镑

一根线不能构成一条线，但是一棵树不能构成一片森林。从这起重大操纵市场案件的判决来看，黄谋明的团队分工明确，犯罪行为严重，短期内非法获利上亿元。

根据判决，从2013年开始，黄谋明购买电脑设备，租用深圳市南山区京基白娜皇家BOE 2号楼作为办公用房，并组织谢谋华、朱某、黄、刘、孔某、等非法操纵“珠江啤酒”股价。

2014年1月9日至10月15日期间，黄谋明等人通过大宗交易取得“珠江啤酒”股份。接管后，他们利用由他控制的58个股票账户组成的账户组，通过二级市场的连续集中交易、反向交易和反向交易，操纵“珠江啤酒”的股价，事件发生时账面利润为1.2亿元。

根据法院的裁定，在操纵市场的情况下，该小组的七名成员有自己的分工:

黄谋明:负责与外界联系，做出最终决策，发布操作指令；

谢谋华:作为黄谋明的主要助手，参与组织策划，负责管理交易团队；

陈某:负责管理受控股票和银行账户组的账户和密码，清点和转移资金；

朱:负责股市分析，为交易提供技术支持，同时负责广州安信证券的具体下单工作；

孔:负责协助朱在广州进行交易；

黄:负责深圳市南山区京基皇家2号楼工作点的具体下单工作；

刘:负责协助黄在深圳进行交易。

这样一来，作为团队的灵魂，黄牟明及其妻子董拥有资金调配权和指令权，而谢谋华则负责“牵头”，担任黄牟明旗下多个投资平台的法定代表人。在操盘手方面，黄谋明的儿子黄亲自操盘

而黄牟明团队中的另一位交易员朱则经历了更多的传奇。早在2003年，朱就因挪用公款罪和受贿罪被广州市中级人民法院判处有期徒刑七年。据公开报道，当时朱是著名中央企业旗下自行车的总经理助理兼财务部经理。事故发生时，他不到30岁，挪用公款帮助“朋友”。此案还被广东省纪委评为2002年广东省十大纪检监察案件，被广州市检察院评为2002年广州市十大反腐案件。

出狱后，朱如何成为一名商人不得而知。但由于十多年前的处罚，朱在这起操纵市场案件中被认定为累犯，依法从重处罚。

最终，谢谋华被判操纵证券市场罪，因为他在团队中扮演了重要角色，并被判处一年零十个月监禁和100万元罚款。两名交易员被判一年零三个月，罚款90万元和70万元，另外两名助理被判一年零两个月，罚款30万元。

资本逃往海外

所有的士兵都很快被绳之以法，但是幕后操纵的老板却没有同时受到惩罚。

根据公开资料，黄谋明出生于1962年，他的妻子出生于1984年，仅比他的儿子黄大四岁。据报道，黄谋明在20世纪90年代涉足股市，深圳的一个证券营业部是他操纵股市的大本营，曾多次出现在龙虎图和大宗交易数据上。

根据天眼搜索，黄谋明拥有的投资企业不多。凯泰明投资于2010年注册，是一个重要的股票操作平台，专注于上市公司的大宗减持。好的一面是，黄谋明只持有15%的股份，而谢谋华是法定代表人。此外，据证人称，黄谋明实际上控制着德隆公司和泰明公司，这两家公司是空的龙头企业，通过资本敲除的方式经营证券市场。

早在2014年12月，中国证监会就报告了针对市场操纵和违法行为的执法工作。证监会发言人透露，证监会加强了对操纵市场线索的甄别和调查，并对涉嫌操纵18只股票的机构和个人进行了立案调查。当时，一些被点名的上市公司纷纷发布澄清公告，称其没有参与操纵股票，也没有与任何机构签订市值管理协议，也没有采用选择性信息操纵公司股价。珠江啤酒是其中之一。

2016年5月，经过长期调查，黄谋明操纵市场团队的门票终于落地。中国证监会最终认定，黄谋明等人操纵了BTG酒店、金佳、珠江啤酒三只股票，违法所得总额达3.25亿元。其中，黄谋明被依法责令处理非法持有的证券，罚款6.49亿元；队员谢谋华、东、黄、朱分别被警告并罚款90万元。

在受到证监会处罚时，团队中所有相关人员都提出了自己的观点，认为不存在操纵行为，投资股票是基于对上市公司充分调查和全面有利分析的政策性盈利行为，不影响股票价格和交易量。然而，他们没有得到监管当局的承认。

据说“交易股票成为股东”是一大不幸，而因为交易而进入前十名的股东是调查和操纵市场的重要线索。以珠江啤酒为例，根据2014年珠江啤酒年报，德荣公司、黄默忠、黄谋明、朱某、刘均为珠江啤酒十大流通股股东。

在供状中，朱说:“一份季度报告显示，我的个人账户已经是前十大股东之一，而黄谋明控制的其他几个账户也是前十大股东之一。”刘说，他不知道进入前十大股东，但只从证监会调查人员那里了解到。据目击者证词，除了中国证监会上市的三只股票外，他的团队还操作了几只股票，如BTG股票和东方酒店。

深圳警方表示，调查结束后不久，中国证监会深圳特派员公署的工作人员意识到该案已达到刑事起诉的要求，并向深圳公众移交了相关案件线索。根据中国证监会的调查，黄谋明已经出国了。

经深圳市公安局第三经济侦查大队进一步调查，发现涉案人员有7人，其中包括黄谋明。经过多方努力，除黄谋明和外，其他几名嫌疑人都被逮捕并绳之以法。至于黄谋明，深圳警方也通过国际刑警组织发布了红色通缉令。目前，还没有黄谋明夫妇的后续消息。

与上市公司股东合谋

操纵市场往往与公司内部人员密切相关。在中国证监会此前的行政处罚文件中，被操纵股票“金佳股份”的两名股东在其中闪过。

2013年5月至2014年4月，黄谋明等人连续买卖金佳股份，股价从8.88元涨到14.35元，共买入21.56亿元。该账户组实现利润2.06亿元，优于珠江啤酒。其中，交易资金是由庄某某提供的，庄某某和黄某某有共同操纵的意图。在这方面，中国证监会给了庄慕智一个警告，并处以30万元罚款。

在庭审中，庄某某的律师认为，庄某某、谢某某、黄某某是受委托减持股份的，提供资金的性质是借款，而不是操纵股价。此外，在听证会上，律师认为中国证监会不允许对文件进行复制和拍照，因此不承认中国证监会调查证据的真实性、合法性和相关性。此后，庄某某不服行政处罚，向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼，经公开审理后撤回诉讼。

据公开信息，庄谋智是金佳第二大股东泰和印刷实业有限公司的实际控制人。金佳股份有限公司的创始人之一太和实业有限公司在成立时持有43.43%的股份。公司上市后，庄木志担任公司副董事长，并于2011年辞职。2012年7月，由于公司公告中的虚假陈述，庄慕智被中国证监会警告并处以20万元罚款。

在此次庭审中，庄木志出具了证人证言，详细解释了操纵行为:2013年，庄木志找到黄木明，希望大量减持其公司持有的1.59亿股金佳股份，黄木明承诺按每股10元减持股份，持股比例超过50%。双方合作至12月份完成减资，减资后的资金由庄某某用于清偿债务。

对于庄慕智贡献的2.5亿元，罗生门颇有感触。据谢谋华介绍，在操纵金佳股份时，庄谋智投资2.5亿元参与了金佳股份的大宗减持，庄谋智称这部分资金是借给了黄谋明。不过，庄慕智显然知道基金部门在抬高金佳的股价。“我只负责支付整个过程。黄谋明负责组织人员在二级市场操作股票。”大规模减持后，庄谋之减持了1.5亿元，换股约16亿元，明显获利颇丰。