上海证监局：积极探索科创板持续监管机制

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去年9月，修订后的《上市公司治理指引》正式公布，进一步加强了对控股股东、实际控制人及其关联方的约束，更加注重对中小投资者的保护；它对控制权的稳定性、上市公司董事的高评价和激励约束机制提出了新的要求。今年5月，中国证监会主席易会满在中国上市公司协会2019年年会上发表讲话，进一步明确了上市公司治理的必要性，并就如何提高上市公司质量提出了建议，为上市公司监管提供了方案。

《准则》颁布后，上海上市公司及相关主体积极落实相关要求，提高了公司治理水平，走上了公司治理的新道路。一批公司根据《准则》和配套规则的要求，及时修订了公司章程，以提高公司治理水平。为响应信息披露要求，上海部分公司更加重视与公司治理相关的信息披露和公众意见，分析董事、监事履职、内部控制制度建设与实施、上市公司独立性等方面存在的问题，并及时做出改进。

对st公司的实地考察发现，该公司与其控股股东之间存在人员独立性问题，违反了《上市公司治理指引》。上海证监局本着突出风险、注重公司治理和内部控制的原则，对公司采取处置措施，帮助公司规范治理。在监督的协助下，公司已经明确了高管任职期间的巧合。为了提高公司人员的合规意识，增强公司的规范性，公司高级管理层和控股股东管理层加强了对规章制度的学习，增强了合规意识，并按照监管要求提交了整改报告，以维护上市公司人员的独立性。

近年来，上海证监局在进一步推进辖区内上市公司改善公司治理、加强规范运作方面积累了丰富的经验。据《证券时报》记者报道，仅2019年5月至8月，上海证监局就对上市公司进行了17次现场检查，20次采取行政监管措施。主要情况是定期报告中的财务信息存在虚假记录；上市公司部分收入的确认基础不足，营业收入和净利润虚高；未及时披露公司应收账款存在较大的回收风险；上市公司股东未能履行返还占用资金的承诺；上市公司股东未能履行增加其在上市公司股份的承诺。

值得注意的是，上海证监局高度重视对科发板公司的监管，加强合作，形成合力，积极探索科发板持续监管机制，与上海证券交易所形成线索交流、问题协商、现场检查等工作机制，并设立专门岗位，加深对科发板相关行业属性、发展和业务模式的了解。继续实施中的非现场监管重点是审查招股说明书、审查询价信等发行登记文件和2019年半年度报告，加强对公司案件风险的监控，明确监管重点。