上海金融法院成立两周年 全国首创证券示范判决机制

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两年前，2018年8月20日，上海金融法院正式成立。近两年来，上海金融法院一直致力于建设“专业化、国际化、智能化”的世界级金融法院的发展目标。本着高起点、高速度、高标准、高质量的要求，充分发挥金融审判职能作用，公正高效地审理各类金融案件，为保障上海国际金融中心建设和社会经济发展大局服务，并交出了满意的答卷。

两年来，上海金融法院共受理金融案件13329件，审结金融案件10958件，涉案金额3141.6亿元。依法审结一批重大、疑难、复杂、新型、具有普遍指导意义的法律适用优秀案件。2019年，6起案件入选中国十大民事行政赔偿和国家赔偿案件、十大强制执行案件、十大金融纠纷多元化解决典型案件和十大影响力诉讼案件，通过司法判决明确市场规则，引导金融交易，规范金融市场秩序。

据介绍，上海金融法院始终把法院建设纳入党和国家经济社会发展全局，立足于金融审判实践，明确了保障金融审判服务大局、服务人民的重点和切入点，坚持创新理念，不断推进资本市场司法保障机制建设的制度创新和实践创新，为保障金融开放、防范金融风险、维护金融稳定服务，为优化法治经营环境发挥了积极作用。

第一，全国第一个证券论证判断机制。通过示范判决，确立了判决标准，促进了平行案件的快速判决或调解，完善了中小投资者权益保护机制。示范判决机制被最高法院写入今年全国“两会”工作报告并在全国推广，取得了积极的改革示范效果。

二是颁布了我国第一部关于证券纠纷代表人诉讼机制的法规。配合新《证券法》的实施，优化登记制度改革下投资者保护和权利救济的配套制度，开创具有中国特色的集体诉讼模式，为最高人民法院最新发布的证券纠纷代表人诉讼司法解释奠定基础。

第三，“中小投资者保护舱”在中国尚属首次。让投资者保护最新的司法科技应用成果，通过人脸识别、人机对话等人工智能技术的深度融合，在集团证券纠纷的备案登记、咨询查询、多方调解、集体诉讼、申请执行等诉讼程序的全过程中，为中小投资者提供“无纸化、一站式、互动”的诉讼服务，极大地方便了当事人的诉讼，有效提升了上海的法治商业环境。

四是创新科技局登记制度改革的司法保障机制。制定并发布了专项服务担保实施意见，前瞻性地探索并建立了一系列有效保护投资者合法权益的新机制，如扩大申请调查委托书的主体范围、落实民事赔偿优先原则、引入“法院之友”专家意见等，为资本市场改革开放创造了优质的司法环境。

第五，服务保障临港新区金融开放和创新发展。制定并出台专项服务保障措施，主动满足临港新区金融扩张和对外开放的新司法需求，优化跨境金融审判机制，探索建立“验案”机制，为新区提供更加公平、高效、便捷和可预测的金融司法服务。

第六，该国的第一个新的机制，司法执行散装库存。通过制度安排和流程规范，借助证券交易所，实现大宗股票在市场上的强制执行，充分发挥大宗股票处置的价值、效率和便利性，有效保护投资者和上市公司的合法权益，有效防范上市公司强制执行大宗股票引发的金融市场动荡，维护资本市场稳定。

第七，创新金融风险防范和预警机制。开发了创新的金融试验数据分析和风险预警系统，通过试验大数据监测和评估金融风险，并与金融监管机构共同努力维护金融安全。

第八，创新智慧多元纠纷解决机制。注重诉讼源头治理，实现证券期货、银行保险金融纠纷全领域诉讼与调解的对接合作，创建“示范判决+专业调解+司法确认”的多环节纠纷解决机制，有效降低当事人维权成本，提高纠纷解决效率。

九是创新“一站式”智能诉讼服务。实现诉讼业务一窗口受理、多纠纷解决一站式操作、辅助事务一键式委托、文件资料一柜收转、诉讼服务一屏总览、诉讼风险一次告知，形成便捷高效、多纠纷解决、智慧精准、整合互动的现代诉讼服务体系，提升当事人诉讼体验。

十是在全国法院开发第一个“人工智能审判解释系统”。提供庭审实时翻译和网络直播，方便法官办案和中外当事人参与诉讼，满足各种金融市场主体的诉讼需求，提升中国金融司法的国际影响力。